По результатам проверки, проведенной Славянской межрайонной прокуратурой, выявлен факт нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Установлено, что индивидуальным предпринимателем не обеспечена разработка правил внутреннего контроля, не утвержден перечень сотрудников, которые должны пройти подготовку и обучение в сфере законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; И.В. Братко, а также Е.B.Братко непосредственно осуществляющая операции с денежными средствами и иным имуществом, не пройдено обучение; не осуществляется идентификация клиентов; не используется «Личный кабинет» на портале Росфинмониторинга, в том числе для скачивания просмотра перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму; проверка на наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также информирование о результатах такой проверки Росфинмониторинга посредством направления формализованного электронного сообщении по форме 3-ФМ не осуществляется.
Указанные нарушения явились основанием для возбуждения в отношении индивидуального предпринимателя дела об административном правонарушении по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, по результатам рассмотрения которого виновное лицо привлечено к административной ответственности.
Ю.Белошапка, старший помощник Славянского межрайонного прокурора.